下列选项中 属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时

职业资格 客户,买卖,证券 已帮助 人

下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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热搜:下列各项中 属于无效民事法律行为的是

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 正确答案:B
    在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。