期货公司违反股指期货投资者适当性制度的 交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题
期货,股指,交易所
已帮助 人
期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]
A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格
-
答案：ABCD
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。