期货公司首席风险官提交的季度 年度工作报告 应当包含期货公司( )内容。A.内部控制状况B.合规经

职业资格 期货,公司,首席 已帮助 人

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司( )内容。

A.内部控制状况

B.合规经营、风险管理状况

C.首席风险官的履行职责情况

D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:ABCD

    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。