证券公司应当按照合规 审慎经营的原则 制定并有效执行( )等制度 确保有效防范和隔离介绍业务与其他
业务,证券公司,原则
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则 B.内部控制
C.合规检査 D.风险规避
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答案:ABC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
