刘某为甲期货公司从业人员 在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后 私下将新开发的客户介绍给乙期货公司
期货,公司,客户
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某可能受到的纪律惩戒有( )。
A.公开谴责 B.暂停从业资格
C.罚款 D.撤销从业资格
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答案:BD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
