对期货公司的下述哪些行为 中国证监会可以实施行政处罚()。A 为其股东 实际控制人或者其他关联人提
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对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚()。
A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
B、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
D、交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
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答案:ABCD
《期货交易管理条例》
第67条期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;
(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;
(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;
