下列关于期货营业部合规检査的表述 正确的有()。A 期货公司合规检査部门应当每年对营业部进行1次现
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下列关于期货营业部合规检査的表述,正确的有()。
A、期货公司合规检査部门应当每年对营业部进行1次现场检査
B、合规检査应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检査
C、期货公司应当将合规检査情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D、期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检査报告报送公司住所地证监局
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答案:AB
期货公司合规检査部门应当每年对营业部进行1次以上现场检査。期货公司应当将合规检査情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检査报告报送公司住所派出机构。
