期货从业人员违反有关法律 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中 国期货业协会(

职业资格 期货,政策规定,资格 已帮助 人

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中 国期货业协会( )。

A.暂停从业人员资格6个月至12个月

B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评

热搜:工会对生产经营单位违反安全生产法律法规

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:C

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条的规定,从业人员有下 列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本 准则第10条至第15条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者 承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人 或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。