证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的 中国证监会及其派出机构

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

A.责令限期整改 B.责令其悔过

C.监管谈话 D.出具警示函

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答案解析

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  • 答案:ACD

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。