某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同 委托期货公司进行期货交易 该期货公司财务部工作人员任某挪用

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某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务 D.调整或者取消会员资格

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答案解析

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  • 答案:ABCD

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处

    罚或者纪律处分建议。