期货公司申请设立营业部 应当具备的条件有()。

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期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B:申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C:业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应 D:具有符合期货业务需要的营业场所和设施

热搜:公司设立是指公司设立人为使公司获得独立法人资格

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:ACD

    根据《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,除应当具备选项A、C、D所列条件外,还应当具备:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格,以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。