银行个人理财从业人员的下列行为中 违反《证券法》的有()。
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银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有()。
A:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动 B:擅自发行证券 C:以不正当竞争手段招揽业务 D:内幕交易 E:操拟市场行为
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答案:ABCDE
《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任;②虚假陈述的民事责任:进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为;③内幕交易的民事责任;④操纵市场行为的民事责任。
