《证券法》规定 禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
客户,证券公司,规定
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《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
A:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 B:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C:挪用公款证券买卖 D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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答案:ABDE
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
