商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的 由中国银监会或其派出机构责令限期改正 还可采取相关监

职业资格 商业银行,销售业务,理财产品 已帮助 人

商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。

A:违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的 B:泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的 C:挪用客户资产的 D:利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 E:其他严重违反审慎经营规则的

热搜:个人理财业务是建立在什么基础上的银行业务

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:ABCDE

    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。