下列属于证券自营业务的禁止行为的是() I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ委托他人代为买

职业资格 业务,名义,证券 已帮助 人

下列属于证券自营业务的禁止行为的是()

I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ委托他人代为买卖证券 Ⅲ将自营业务与代理业务混合操作 IV将自营业务借给他人使用

A.ⅠⅡ B.ⅠⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ

热搜:下列不属于违规行为的是

答案解析

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  • 答案:C

    证券自营业务的禁止行为包括:1.禁止内幕交易;2.禁止操纵市场;3.其他禁止行为。其他禁止的行为包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为