财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。Ⅰ 最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅱ 最近24个月未
最近,主办人,财务顾问
已帮助 人
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ 最近24个月无违反诚信的不良记录
Ⅱ 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ 最近36个月末因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ 最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
答案:A
财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。
