下列关于证券经纪业务人员的说法中 正确的有( )。Ⅰ 从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从
人员,业务,风险
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ C.Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
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答案:A
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
