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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查 对有下列（）情形之一的询价对象 不得配

职业资格 对象,股票,情形 已帮助 人

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ. 采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

热搜：注意是指心理活动对一定对象的指向和集

答案解析

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  • 答案：D

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方 式定价但未参与初步询价。（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。