证券经纪业务的禁止行为包括( )I. 不得为客户股票申购和交易提供融资 融券 从事信用交易II.
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证券经纪业务的禁止行为包括( )
I. 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
III. 不得侵占、损害客户的合法权益
IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A I II III B II III IV C I III IV D I II III IV
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答案：D
证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。（2）不得挪用客户的交易结算资金和证 券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。（3）不得侵占、损害客户的合法权益。（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（6）不得为多获取佣金而诱导容户进行不必要的证券买卖。（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息。（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便