证券公司开展中间介绍时应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务

职业资格 2020-04-28 04:07:31 营业部,业务,证券公司已帮助人

证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每半年 B.每一年

C.每两年 D.每月

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答案：A
证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

证券公司开展中间介绍时 应当定期对介绍业务规则 内部控制 风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务