目前 我国证券公司监管制度包括() Ⅰ信息报送 Ⅱ信息披露制度 Ⅲ合规管理制度 Ⅳ客户交易结算资金
证券公司,制度,管理制度
已帮助 人
目前,我国证券公司监管制度包括()
Ⅰ信息报送
Ⅱ信息披露制度
Ⅲ合规管理制度
Ⅳ客户交易结算资金第三方存管制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热搜:保险公司分类监管评级
-
答案:B
解析:目前,我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为核准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
考点:我国证券公司的监管制度及具要求
