根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定 证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操
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根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。
Ⅰ撤销相关业务许可
Ⅱ没收违法所得
Ⅲ追究刑事责任
Ⅳ警告
A. Ⅰ、 Ⅱ
B. Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
D. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
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答案:C
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可,对直接负责的主观人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
