证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务 应当具备下列条件() Ⅰ公司净资本符合中国证监会的规定
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件()
Ⅰ公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅲ公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅴ财务顾问主办人不少于5人
A. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅴ
D. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ
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答案:C
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
考点:证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
