证券公司建立健全客户资料管理制度 保证客户资料安全完整 应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案 客

职业资格 纸质,客户,证券公司 已帮助 人

证券公司建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整,应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括()。

Ⅰ代理人名称、地址、通信联系方式

Ⅱ客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件

Ⅲ证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书

Ⅳ中国证券监督管理委员会规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

热搜:如何建立客户档案并进行分级管理

答案解析

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  • 答案:C

    证券公司应当为每个客户单独纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料,为客户保密。