自律组织对其会员的监管方式包括( )。 A.加大内部审计监督力度 B.对会员每年进行一次例行检查
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自律组织对其会员的监管方式包括( )。
A.加大内部审计监督力度
B.对会员每年进行一次例行检查
C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束
D.对会员的日常业务活动进行监管
E.强化信息披露
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答案:BD
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:(1)对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。(2)对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
