证券服务机构未勤勉尽责 所制作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的 可以采取的处罚措施
服务机构,证券,虚假
已帮助 人
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有_______。()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可
Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
答案:C
《证券法》第223条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
