理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合 商业银行应具有明确的投资标 的 投资比例及募集资金
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理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合，商业银行应具有明确的投资标 的、投资比例及募集资金规模计划，应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风 险评估。并由（）核准评估结果后，在理财产品发行文件中进行披露。
A.法律合规部门 B.高级管理层
C.产品开发机构 D.风险管理部门
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答案：B
根据2009年7月发布的《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理 有关问题的通知》第15条规定：理财资金用于投资公开或非公开市场交易的资产组合，商业银行应具有明确的 投资标的、投资比例及募集资金规模计划，应对资产组合及其项下各项资产进行独立的尽职调查与风险评估，并 由高级管理层核准评估结果后，在理财产品发行文件中进行披露。