证券业从业人员不得从事以下哪些行为()。 Ⅰ. 隐匿 伪造 篡改或者毀损交易记录 Ⅱ.利用资金优势

职业资格 优势,证券业,资金 已帮助 人

证券业从业人员不得从事以下哪些行为()。

Ⅰ. 隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ . 从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

A Ⅰ Ⅱ Ⅲ BⅠ Ⅱ Ⅳ C Ⅲ Ⅳ DⅠ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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答案解析

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  • 答案:D

    证券业从业人员不得从事以下活动:

    (1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

    (2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通.影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

    3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。

    (4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

    (5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。

    (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

    (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。

    (8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。

    (9)违规向客户作岀投资不受损失或保证最低收益的承诺。

    (10)隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录。

    (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。