证券公司从事资产管理业务 应当建立健全()以及风险控制等制度 规范业务运作 控制业务风险 保护客户
业务,证券公司,风险
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证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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答案:B
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案,同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派岀机构。
