按照规定对离任的法走代表人或者高级管理人员进行审计 并发送审计报告 没有违法所得 可处罚款()万元

职业资格 代表人,所得,高级管理人员 已帮助 人

按照规定对离任的法走代表人或者高级管理人员进行审计,并发送审计报告,没有违法所得,可处罚款()万元。

A 5 B 50 C 80 D 100

热搜:企业安全生产制度规定,管生产必须管

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:A

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以30万元以下的罚款。对直接负责的支管人员扣其他负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。