以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。 A同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和
业务,主办人,证券公司
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以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
A同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B投资主办人不得少于3人
C证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
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答案:B
B项,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。A、D项,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
