证券公司申请中间介绍业务资格 应具备的条件包括()。 Ⅰ.证券公司只能被同一机构控制的期货公司的委
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证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括()。
Ⅰ.证券公司只能被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
Ⅲ. 证券公司与期货公司可以混合经营
IV.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ BⅠ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅱ Ⅲ Ⅳ DⅠⅢ Ⅳ
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答案:A
证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定核准;(2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险;(3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员;(4)全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被同一警告控制;(5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
