证券公司自营业务的内部控制包括（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建
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证券公司自营业务的内部控制包括（）。
I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
IV.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
A Ⅰ Ⅱ Ⅲ BⅡ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅳ DⅠ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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答案：D
自营业务的内部控制包括：（1）建立"防火墙"制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投 资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。（4）证券公司应建立独立的实时系统。（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。