根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 保荐代表人出现下列()情形之一情节严重的 将可能被采取市场禁

职业资格 代表人,业务,管理办法 已帮助 人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现下列()情形之一情节严重的,将可能被采取市场禁入的措施Ⅰ.持有发行人股份;Ⅱ.从保荐文件上签字,但未参加尽职调查工作;Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益;Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

热搜:上市是指哪一种股票发行方式

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:B

    (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(三)本人及其配偶持有发行人的股份;(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的文件;(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。