证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ. 编造 传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪
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证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。
Ⅰ. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ. 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A Ⅰ Ⅲ BⅡ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ DⅠ Ⅲ Ⅳ
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答案:D
I、III、IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为:II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。 一般性禁止行为:1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7.买卖法律明文禁止买卖的证券。8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9.隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录。10.泄露客户资料。11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
特定禁止行为:1.接受他人委托从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。3.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。4.中国证监会、协会禁止的其他行为。
