证券经纪人()且情节严重的 按照《证券公司监督管理条例》的规定 撤销其任职资格或从业资格。 I.为

职业资格 证券公司,证券,经纪人 已帮助 人

证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或从业资格。

I.为客户提供证券投资顾问服务

Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托,进行客户招徕,客户服务等活

IV.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

A. ⅠⅡⅢ Ⅳ

B. ⅡⅢ Ⅳ

C. ⅠⅡ

D. Ⅲ Ⅳ

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答案解析

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  • 答案:B

    B解析:证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、容户服务等活动,③客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。