据《证券法》有关规定 未经批准 擅自设立证券公司的 可采取的处罚措施有( )。 I.由证券监督管理
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据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。
I.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款
IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚
A. ⅠⅣ
B. ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. Ⅲ Ⅳ
D. ⅠⅡ
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答案:A
A解析:据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
