证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券

职业资格 证券,客户,公司 已帮助 人

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到()。

I.遵循客户利益优先原则

Ⅱ.防范利益冲突

Ⅲ.事先取得客户的同意

IV.事后告知资产托管机构和客户

A. ⅠⅢ Ⅳ

B. ⅠⅡⅢ Ⅳ

C. ⅡⅣ

D. ⅡⅢ Ⅳ

热搜:企业资产证券化的合格投资者人数不得超过多少人

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:B

    B解析:选项B正确:证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他联交易的,应当遵循客户利益优先原则(I 项正确),事先取得客户的同意(Ⅲ项正确),事后告知资产托管机构和客户(IV项正确),同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突(Ⅱ项正确),保护客户合法权益。