证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善 权责不明 未勤勉尽责等原因导致的风险有()。
权责,风险,证券公司
已帮助 人
证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。
I.汇率风险
Ⅱ.法律风险
Ⅲ.财务风险
IV.道德风险
A. ⅡⅢ Ⅳ
B. ⅠⅡⅢ
C. ⅠⅡ Ⅳ
D. ⅠⅢ Ⅳ
-
答案：A
A解析：选项A正确：证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勒勉尽责等原因导致的法律风险（II正确）、财务风险（Ⅲ正确）及道德风险（IV正确），应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。