《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行 对原有制度规则进行了

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• 1、证券公司要加强合规文化建设 从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。（）
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• 3、董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （）
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