根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》 证券公司应当建立健全绩效考核制度 下列表述中 错误的

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。

Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

热搜:关于证券公司及从业人员开展业务的规定错误的是

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 正确答案:B
    解析:证券公司应当建立健全证券经纪王务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。具体包括:①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户帐户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。②与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。③证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。④证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。