导航：题目详情 | 答案解析 | 相关问题 | 最新问题 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的 由证监会视具体情形 采取责令改正 出具警示函 职业资格 2021-01-20 05:00:09 证监会,证券公司,情形 已帮助 人 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （） 热搜：久悬户怎么转正常户 公司注销 答案解析 难度★★☆ 搜索 正确答案：A考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。 相关问题 1、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件 资料 保存期限不少于（）年。 2020-04-28 2、证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责 可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买 2021-01-03 3、（）是中国证监会根据国务院的决定 批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B． 2021-01-14 4、证券金融公司的资金 除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外 只能用于（）。 A． 2021-01-19 5、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件 资料 保存期限不少于30 2021-02-13 6、证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则 明确（）等事项 经证监会批准后实施。 A．账户 2021-04-07
