《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为 不再限于
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()
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正确答案:√
解析本题所要考核的知识点是证券业从业人员执业行为准则。为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》(简称《准则》)于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。《准则》第16条规定:“协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。”该条规定了证券业协会的检查职能,将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。所以,本题说法正确。
