证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的 派出机构对其采取的措施不包括（）。 A．责令公
指标,资本,公司
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
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正确答案：D
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。