证券公司违反规定 从事证券自营业务 证券资产管理业务 投资范围或者投资比例违反规定的 责令改正

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证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。

A.20

B.30

C.50

D.60

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热搜:关于证券公司及从业人员开展业务的规定错误的是

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 正确答案:B
    本题上述考核的是证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。