证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告 应当对发布的()实行留痕管理。 A.时间 B.方式 C.
咨询机构,证券公司,方式
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 A.时间 B.方式 C.内容 D.对象和审阅过程
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正确答案:BCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P421。
