美国证监会（SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》 规范投资分析师参与投资银行项目行为 主要措
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美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。 A．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
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正确答案：ABCD
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P418。