司法考试 下列证券交易行为中 哪些是有效的？
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下列证券交易行为中，哪些是有效的？
- 张某为甲股份公司发行新股出具了资产评估报告，在股份发行后的第5个月购买该支股票的行为
- 李某为乙股份公司上市出具了资产评估报告，在该文件被公开后的第6天购买了该公司的这支股票
- 赵某作为丙股份有限公司的董事，卖出其所任职的股份公司的2000股后又于第4个月买进5000股的行为
- 王某持有丁股份公司的股份达到了6％，其在购买了公司的5万股后的第5个月又买进该种股份6万股的行为
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你好，本题答案为B.C.D.《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。由此可知，张某为甲股份公司发行新股出具了资产评估报告，在股份发行后的第5个月购买该支股票的行为是无效的，所以A选项不当选。李某为乙股份公司上市出具了资产评估报告，在该文件被公开后的第6天购买了该公司的这支股票是有效的，所以B选项当选。第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。由此可知，C选项中，赵某的行为虽然是法律禁止的，但是其违反该规定进行交易的后果不是交易无效而是交易的利益归公司所有，即公司享有归入权。所以C选项当选。持有上市公司股份5％以上的股东买入股份数量不受限制，所以D选项当选。