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第 72 题 2003年12月15日中国证监会发布了《证券公司内部控制指

职业资格 2018-08-07 01:19:45 证券公司,证监会,中国已帮助人

第 72 题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

A．法律风险

B．财务风险

C．道德风险

D．职业风险

热搜：2015年5月7日中国第三代核电站名称

答案解析

难度★★☆ 搜索

正确答案：ABC
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。