证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。 A.经中国证监会批准为综合类证券

职业资格 证券公司,业务,证监会 已帮助 人

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司

B.具有不低于2亿元人民币的净资本

C.受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录

D.经营行为规范,近2年内没有受到行政处罚

热搜:公开发行公司债券的受托管理人应当至少提前

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 正确答案:ABC
    证券公司申请从事受托投资管理业务,必须具备下列条件:
    1、经中国证监会批准为综合类证券公司;
    2、具有不低于人民币2亿元的净资本;
    3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录;
    4、经营行为规范,近1年内没有受到行政处罚;
    5、有健全的内部风险控制制度;
    6、中国证监会规定的其他条件。